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美国对华制裁清单的框架体系与运行机制

刘志阔 鲁菁菁

引用本文: 刘志阔, 鲁菁菁. 美国对华制裁清单的框架体系与运行机制[J]. 学术月刊, 2025, 57(10): 61-74. shu
Citation:  LIU Zhikuo,  LU Jingjing. The Framework and Operational Mechanisms of the U. S. Sanctions Lists against China[J]. Academic Monthly, 2025, 57(10): 61-74. shu

美国对华制裁清单的框架体系与运行机制

    作者简介: 刘志阔,复旦大学中国社会主义市场经济研究中心教授 (上海 200433);鲁菁菁,复旦大学经济学院博士研究生 (上海 200433)。
  • 基金项目: 本文为国家自然科学基金杰出青年科学基金项目 "全球视野下的产业政策:理论与实证"(72425010)、国家自然科学基金重大项目 "面向国家战略的供应链安全策略"(72293565)的阶段性成果。

  • 中图分类号: F11

The Framework and Operational Mechanisms of the U. S. Sanctions Lists against China

  • CLC number: F11

  • 摘要: 近年来美国主动采取对华脱钩断链策略,政府部门频繁更新制裁清单并制定严密管制规则。本文整合1997-2024年美国多部门制裁清单数据,揭示了美国对华制裁的主要类型与基本特征。研究发现,自2018年中美贸易战以来,美国对华制裁以贸易管制与金融制裁为主,制裁规模迅速扩张,对中国高科技战略性企业的针对性显著增强。鉴于制裁清单的异质性特征,进一步针对清单运行机制进行剖析,从而构建起覆盖数据细节与具体内涵的美国对华制裁框架。研究结论显示:(1)实体清单作为出口管制的主要工具,通过物项管控体系限制美国关键技术物项的对华出口;(2)特别指定国民清单在贸易与金融领域开展全面制裁,封锁中国实体及其关联企业,阻断其全球供应链网络;(3)涉军清单通过迭代更新,针对中国军工实体实施警惕性的进口管制与投资限制。因此,通过整合高度分散的制裁清单数据,为理解错综复杂的制裁机制做出了边际贡献,也为预测未来的中美经济局势与全球供应链格局提供了理论支撑。
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通讯作者: 陈斌, bchen63@163.com
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    沈阳化工大学材料科学与工程学院 沈阳 110142

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美国对华制裁清单的框架体系与运行机制

    作者简介:刘志阔,复旦大学中国社会主义市场经济研究中心教授 (上海 200433);鲁菁菁,复旦大学经济学院博士研究生 (上海 200433)。
基金项目:  本文为国家自然科学基金杰出青年科学基金项目 "全球视野下的产业政策:理论与实证"(72425010)、国家自然科学基金重大项目 "面向国家战略的供应链安全策略"(72293565)的阶段性成果。

摘要: 近年来美国主动采取对华脱钩断链策略,政府部门频繁更新制裁清单并制定严密管制规则。本文整合1997-2024年美国多部门制裁清单数据,揭示了美国对华制裁的主要类型与基本特征。研究发现,自2018年中美贸易战以来,美国对华制裁以贸易管制与金融制裁为主,制裁规模迅速扩张,对中国高科技战略性企业的针对性显著增强。鉴于制裁清单的异质性特征,进一步针对清单运行机制进行剖析,从而构建起覆盖数据细节与具体内涵的美国对华制裁框架。研究结论显示:(1)实体清单作为出口管制的主要工具,通过物项管控体系限制美国关键技术物项的对华出口;(2)特别指定国民清单在贸易与金融领域开展全面制裁,封锁中国实体及其关联企业,阻断其全球供应链网络;(3)涉军清单通过迭代更新,针对中国军工实体实施警惕性的进口管制与投资限制。因此,通过整合高度分散的制裁清单数据,为理解错综复杂的制裁机制做出了边际贡献,也为预测未来的中美经济局势与全球供应链格局提供了理论支撑。

English Abstract

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